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大同招聘网:上海证券生意业务所黄金生意业务型开放式证券投资基金业务指引

日期:2020-03-15 浏览:

第一条 为了促进证券投资基金市场成长,类型黄金生意业务开放式基金(以下简称“黄金ETF”)通过上海证券生意业务所(以下简称“本所”)治理生意业务和申购、赎回业务的流程,按照《黄金生意业务型开放式证券投资基金暂行划定》、《上海证券生意业务所生意业务型开放式指数基金业务实施细则》(以下简称“《业务细则》”),拟定本指引。

第二条 黄金ETF在本所的生意业务、申购和赎回,合用本指引。本指引未作划定的,合用《业务细则》及其他有关划定。

第三条 当日买入的黄金ETF份额,当日可以卖出。

第四条 黄金ETF份额的申购、赎回(以下简称“申赎”),可以回收黄金现货合约申赎或现金申赎方法。

黄金现货合约申赎,是指利用上海黄金生意业务所(以下简称“金交所”)挂牌生意业务的黄金现货实盘合约(以下简称“黄金现货合约”)举办申赎。

现金申赎,是指利用现金通过本所举办申赎。

第五条 黄金ETF黄金现货合约申赎和现金申赎的开放日,由基金打点人在基金条约中划定。

本所于生意业务日的9:30至11:30、13:30至15:00,吸收金交所通报的黄金现货合约申赎申报。

本所于生意业务日的9:30至11:30、13:00至15:00,吸收现金申赎申报。

第六条 基金打点人该当委托具有资格的本所会员和金交所会员治理黄金ETF申赎业务,并该当别离与选定的代劳证券公司和金交所会员签订协议,明晰约定两边的权利义务。

基金打点人该当督促代劳证券公司和金交所会员向投资者充实展现市场风险和操纵风险,做好账户信息存案事情。

第七条 投资者在本所治理黄金ETF申赎相关业务,该当通过代劳证券公司举办。

代劳证券公司为投资者治理黄金ETF申赎业务前,该当向其充实展现风险,并要求其签署风险展现书。

第八条 投资者参加黄金ETF黄金现货合约申赎的,该当通过金交所会员在金交所治理黄金ETF黄金现货合约申赎的申报和黄金现货合约的清算、过户,并遵守相关划定。

第九条 投资者参加黄金ETF黄金现货合约申赎的,应经基金打点人承认且同时具有以下账户:

(一)在中国证券挂号结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)上海分公司开立的A股账户或基金账户(以下简称“证券账户”);

(二)在金交所开立的黄金账户。

第十条 投资者参加黄金现货合约申赎前,该当通过金交所会员,将证券账户号、黄金账户号、生意业务单位及其他相关信息在基金打点人处存案。以上信息产生改观时,投资者应实时更新存案的信息。

投资者向金交所提交黄金现货合约申赎申报时,该当填写证券账户号、黄金账户号、代劳证券公司利用的参加者生意业务业务单位号码及金交所要求的其他信息。由于投资者填写的信息错误可能与其在基金打点人处存案的信息纷歧致等原因,造成申赎失败或发生其他损失的,本所不包袱责任。

第十一条 投资者参加黄金ETF现金申赎的,该当具有中国结算上海分公司开立的证券账户。

第十二条 逐日开市前,基金打点人该当向本所提供黄金ETF的现金申赎清单,并通过本所指定的信息宣布渠道予以通告。

第十三条 投资者申购基金份额的,该当拥有对应的足额黄金现货合约、现金或其他约定对价;投资者赎回基金份额的,该当拥有对应的足额基金份额。

第十四条 本所按照金交所提供的投资者黄金现货合约申赎申报信息,计较投资者可以卖出或赎回的黄金ETF份额额度,并举办相应的前端节制。挂号结算公司依据本所提供的申赎成交信息举办ETF份额挂号。

本所按照基金打点人提供的现金申赎清单,对切合要求的现金申赎申报予以治理。

第十五条 投资者参加黄金ETF份额生意业务和申赎的,该当遵守以下划定:

(一)当日黄金现货合约申购的黄金ETF份额,当日可以卖出、现金赎回或黄金现货合约赎回;

(二)当日黄金现货合约赎回得到的黄金现货合约,当日可以用于黄金现货合约申购。

(三)当日现金申购的黄金ETF份额,当日清算交收完成后,可于次一生意业务日卖出、现金赎回或黄金现货合约赎回。

(四)当日买入的黄金ETF份额,当日可以现金赎回,但不能用于黄金现货合约赎回。

第十六条 本所可以按照基金打点人设定的额度,对黄金ETF当日黄金现货合约申赎或现金申赎总额、单个账户的申赎上限等举办前端节制。

第十七条 因不能抗力、意外事件、技能妨碍等异常情况导致黄金ETF申赎或生意业务无法正常举办的,本所可以按照市场情况抉择暂停接管黄金ETF申赎或生意业务申报。

因异常情况及本所采纳的相应法子造成的损失,本所不包袱责任。

第十八条 本指引由本所认真表明。

第十九条 本指引自宣布之日起施行。


附件2.黄金ETF申购、赎回业务风险展现书必备条款