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申博官网开户:浦银安盛安和回报按期开放混合型证券投资基金2018年第3季度陈诉

日期:2019-11-09 浏览:

基金解决人:浦银安盛基金解决有限公司 基金托管人:中黎民生银行股份有限公司 陈诉送出日期:2018年10月26日 重要提示 基金解决人的董事会及董事担保本陈诉所载材料不存在虚假记载、误导性述说或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和残缺性承担个别及连带责任。  基金托管人中黎民生银行股份有限公司依照本基金合同规定,于2018年10月24日复核了本陈诉中的财务指标、净值默示和投资组合陈诉等内容,担保复核内容不存在虚假记载、误导性述说可能重大遗漏。 基金解决人理睬以诚心信用、勤勉尽责的原则解决和运用基金资产,但不担保基金制止盈利。 基金的过往业绩其实不代表其未来默示。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。 本陈诉中财务材料未经审计。 本陈诉期自2018年7月1日起至9月30日止。 基金产品轮廓 基金简称 浦银安盛安和回报定开混合  基金主代码 004276  基金运作方式 契约型开放式  基金合同生效日 2017年3月23日  陈诉期末基金份额总额 163,502,506.83份  投资目标 在严格控制投资风险的前提下,力争实现超出业绩对照基准的投资回报。  投资计谋 本基金一方面根据自上而下的举措对基金的资产配置、久期解决、类属配置进步履态解决,寻找各类资产的潜在良好投资机会。整体投资通过对风险的严格控制,运用多种积极的资产解决增值计谋,实现本基金的投资目标。  业绩对照基准 沪深300指数收益率×20%+中证全债指数收益率×80%。  风险收益特征 本基金为债券投资为主的混合型基金,属于中等风险、中等收益预期的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。  基金解决人 浦银安盛基金解决有限公司  基金托管人 中黎民生银行股份有限公司  部属分级基金的基金简称 浦银安盛安和回报A 浦银安盛安和回报C  部属分级基金的交易代码 004276 004277  陈诉期末部属分级基金的份额总额 157,026,222.60份 6,476,284.23份     次要财务指标和基金净值默示 次要财务指标 单位:人民币元 次要财务指标 陈诉期( 2018年7月1日 - 2018年9月30日 )   浦银安盛安和回报A 浦银安盛安和回报C  1.本期已实现收益 -201,027.78 -14,041.09  2.本期利润 145,937.42 199.01  3.加权平均基金份额本期利润 0.0009 0.0000  4.期末基金资产净值 160,013,901.29 6,579,240.34  5.期末基金份额净值 1.0190 1.0159  注:1、上述基金业绩指标不包含持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益程度要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变革收益)扣除了相关费用后的余额。 3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变革收益。 基金净值默示 本陈诉期基金份额净值增长率及其与同期业绩对照基准收益率的对照 浦银安盛安和回报A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩对照基准收益率③ 业绩对照基准收益率标准差④ ①-③ ②-④  过去三个月 0.09% 0.23% 0.76% 0.27% -0.67% -0.04%  浦银安盛安和回报C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩对照基准收益率③ 业绩对照基准收益率标准差④ ①-③ ②-④  过去三个月 0.00% 0.23% 0.76% 0.27% -0.76% -0.04%    自基金合同生效以来基金累计净值增长率变革及其与同期业绩对照基准收益率变革的对照       解决人陈诉 基金经理(或基金经理小组)简介  姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 阐明    任职日期 离任日期    褚艳辉 公司旗下浦银安盛新经济布局混合基金、浦银安盛盛世精选混合基金基金经理、浦银安盛经济带崛起混合基金、浦银安盛安和回报按期开放混合基金、浦银安盛安久回报按期开放混合基金、浦银安盛安恒回报按期开放混合基金基金经理。 2017年3月23日 - 10 褚艳辉先生,南京理工大学经济学硕士。2004年至2010年,先后就职于上海信息中心、爱建证券公司处置宏观经济、政策以及创造与消费行业研究工作,后在上海汽车财务公司担任投资经理助理之职。2011年4月加盟我司担任高级行业研究员。2013年2月至2014年6月,担任本公司权益类基金基金经理助理。2014年6月起,担任公司旗下浦银安盛盛世精选混合基金基金经理。2014年7月起,兼任公司旗下浦银安盛新经济布局混合基金基金经理。2017年2月起,兼任公司旗下浦银安盛经济带崛起混合基金基金经理。2017年3月起,兼任公司旗下浦银安盛安和回报按期开放混合基金基金经理。2018年4月起兼任浦银安盛安久回报按期开放混合型基金基金经理。2018年8月起兼任浦银安盛安恒回报按期开放混合型证券投资基金基金经理。  注:1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。 2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格解决法式》的相关规定。 解决人对陈诉期内本基金运作遵规守信情况的阐明 本陈诉期内,基金解决人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定,本着诚心信用、勤勉尽责的原则解决和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大所长。本陈诉期内未有损害基金份额持有人所长的行为。 公平交易专项阐明 公平交易制度的执行情况 本基金解决人依照《公平交易解决规定》,成立并健全了有效的公平交易执行体系,担保公平对待旗下的每一个基金组合。 在具体执行中,在投资决策流程上,构建统一的研究平台,为所有投资组合公平的提供研究支持。同时,在投资决策过程中,严格遵守公司的各项投资解决制度和投资授权制度,担保公募基金及专户业务的独立投资决策机制;在交易执行环节上,详细规定了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定,以担保投资执行交易过程的公平性;处置后监控角度上,一方面是按期对股票交易情况进行阐发,对不同时间窗口(同日,3日,5日和10日)产生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差阐发,并进行统计显著性的考试,以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度;同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的阐发;另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行按期搜查,并对发现的问题进行及时的陈诉。 本陈诉期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,公平对待旗下各投资组合,未发现任何违反公平交易的行为。 异常交易行为的专项阐明 本陈诉期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所公布的相关尺度性文件中认定的异常交易行为。陈诉期内未产生旗下所有投资组合介入的交易所暗地竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超出该证券当日成交量的5%的情形。    陈诉期内基金投资计谋和运作阐发 三季度,中国经济面临表里挑战。一方面,贸易摩擦进一步加剧,市场预期进出口受此影响,进而拖累整个经济的增速下行,经济预期的不确定性增加;另一方面,去杠杆政策成绩连续泛起,尽管出台降准,但货币政策总体并未转向。镇静的阐发当前经济,我们认为不能过度灰心。稳重中性的货币政策背景下,随着降准效应的累积,对经济应有提振。财政政策出力于减税和补短板,以应对经济快速下滑的场所场面。 股票市场持续了二季度的弱势,从次要指数默示来看,仅上证50指数上涨,

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,中小创下跌明显。从行业默示来看,默示突出的是银行与保险、煤炭、钢铁、兵工,有绝对正收益。上半年强势的消费行业全面下跌,家电、医药、电子、传媒等跌幅靠前。经过此轮下跌,市场估值进一步下行,因此,我们判断市场在此区间震荡整理的也许性较大。随着政策调整对经济的侧面作用泛起,市场前期过度灰心的预期会得到修正。 陈诉期内,本基金坚持了稳重的投资计谋。但是受系统性风险影响,基金投资的整体难度增加。配置上,本基金重点存眷低估值板块,个股投资以黑马股为主,减少高估值板块的配置;受经济下行的影响,我们谨慎对待周期性板块。在固定收益投资上,本基金配置了较多的存单。   陈诉期内基金的业绩默示 截至本陈诉期末浦银安盛安和回报A基金份额净值为1.0190元,本陈诉期基金份额净值增长率为0.09%;截至本陈诉期末浦银安盛安和回报C基金份额净值为1.0159元,本陈诉期基金份额净值增长率为0.00%;同期业绩对照基准收益率为0.76%。 陈诉期内基金持有人数或基金资产净值预警阐明 1、本陈诉期内未浮现延续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 2、本陈诉期内未浮现延续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。 投资组合陈诉 陈诉期末基金资产组合情况  序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 27,514,284.50 16.47   此中:股票  27,514,284.50 16.47  2 基金投资 - -  3 固定收益投资  104,795,500.00 62.73   此中:债券   104,795,500.00 62.73   资产支持证券 - -  4 贵金属投资 - -  5 金融衍生品投资 - -  6 买入返售金融资产  28,000,147.00 16.76   此中:买断式回购的买入返售金融资产   - -  7 银行存款和结算备付金合计  4,659,753.24 2.79  8 其他资产   2,075,963.19 1.24  9 合计     167,045,647.93    100.00    陈诉期末按行业分类的股票投资组合 陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合   代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 - -  B 采矿业 - -  C 创造业 15,098,774.50 9.06  D 电力、热力、燃气及水出产和供应业 - -  E 建筑业 - -  F 批发和零售业 - -  G 交通运输、仓储和邮政业 1,469,250.00 0.88  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术供职业 1,225,500.00 0.74  J 金融业 8,836,500.00 5.30  K 房地财富 - -  L 租赁和商务供职业 884,260.00 0.53  M 科学研究和技术供职业 - -  N 水利、环境和公共步伐解决业 - -  O 居民供职、补缀和其他供职业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 - -  S 综合 - -   合计 27,514,284.50 16.52    陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本陈诉期末未持有港股通股票。 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  1 601318 中国安全 43,000 2,945,500.00 1.77  2 600276 恒瑞医药 45,960 2,918,460.00 1.75  3 600104 上汽集团 80,000 2,662,400.00 1.60  4 600519 贵州茅台 3,000 2,190,000.00 1.31  5 601601 中国太保 60,000 2,130,600.00 1.28  6 600809 山西汾酒 44,800 2,118,592.00 1.27  7 000568 泸州老窖 40,000 1,900,400.00 1.14  8 600036 招商银行 60,000 1,841,400.00 1.11  9 603288 海天味业 19,000 1,504,800.00 0.90  10 600009 上海机场 25,000 1,469,250.00 0.88     陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合   序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 - -  2 央行票据 - -  3 金融债券 10,040,000.00 6.03   此中:政策性金融债 10,040,000.00 6.03  4 企业债券 - -  5 企业短期融资券 50,448,000.00 30.28  6 中期票据 20,023,000.00 12.02  7 可转债(可交换债) - -  8 同业存单 24,284,500.00 14.58  9 其他 - -  10 合计 104,795,500.00 62.91     陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  1 041800073 18海淀国资CP001 100,000 10,119,000.00 6.07  2 011800452 18锡财富SCP003 100,000 10,092,000.00 6.06  3 011800409 18湘高速SCP002 100,000 10,087,000.00 6.05  4 011800349 18比亚迪SCP001 100,000 10,078,000.00 6.05  5 011800776 18杭金投SCP004 100,000 10,072,000.00 6.05    陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细  注:本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。   陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五珍贵金属投资明细 注:本基金本陈诉期末未持有贵金属。 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本陈诉期末未持有权证。 陈诉期末本基金投资的股指期货交易情况阐明 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本陈诉期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金本陈诉期末未持有股指期货。 陈诉期末本基金投资的国债期货交易情况阐明 本期国债期货投资政策 注:本基金本陈诉期末未持有国债期货。 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本陈诉期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 注:本基金本陈诉期末未持有国债期货。 投资组合陈诉附注   陈诉期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管局部存案调查或在陈诉体例日前一年内受到暗地谴责、奖励的情况。 本基金投资的前十名股票中,没有跨越基金合同规定的备选股票库的范围。 其他资产构成 序号 名称 金额(元)  1 存出担保金 21,136.93  2 应收证券清算款 -  3 应收股利 -  4 应收利息 2,054,826.26  5 应收申购款 -  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 2,075,963.19     陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券。  陈诉期末前十名股票中存在疏通受限情况的阐明 注:本陈诉期末前十名股票中不存在疏通受限的情况。 开放式基金份额变革 单位:份 项目 浦银安盛安和回报A 浦银安盛安和回报C  陈诉期期初基金份额总额 157,026,222.60 6,476,284.23  陈诉期期间基金总申购份额 - -  减:陈诉期期间基金总赎回份额 - -  陈诉期期间基金拆分变革份额(份额减少以"-"填列) - -  陈诉期期末基金份额总额 157,026,222.60 6,476,284.23    基金解决人运用固有资金投成本基金情况 基金解决人持有本基金份额变革情况 注:本陈诉期本基金解决人未运用固有资金投成本基金。 基金解决人运用固有资金投成本基金交易明细 注:本陈诉期本基金解决人未运用固有资金投成本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 陈诉期内单一投资者持有基金份额比例到达或超出20%的情况 投资者类别 陈诉期内持有基金份额改观情况 陈诉期末持有基金情况   序号 持有基金份额比例到达可能超出20%的时间区间  期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比  机构 1 20180701-20180930 119,999,000.00 0.00 0.00 119,999,000.00 73.39%  个人 - - - - - - -           产品特有风险  基金解决人提示投资者注意:当特定的机构投资者进行大额赎回利用时,基金解决人需通过对基金持有证券的快速变现以支付赎回款,该等利用也许会发生基金仓位调整的困难,发生冲击资本的风险,并造成基金净值的颠簸;同时,该等大额赎回将也许发生(1)单位净值尾差风险;(2)基金净值大幅颠簸的风险;(3)因引发基金自己的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风险;以及(4)因基金资产净值低于5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。    备查文件目录 备查文件目录 1、  中国证监会容许基金募集的文件  2、  浦银安盛安和回报按期开放混合型证券投资基金基金合同   3、  浦银安盛安和回报按期开放混合型证券投资基金招募阐明书  4、  浦银安盛安和回报按期开放混合型证券投资基金托管协议  5、  基金解决人业务资格批件、营业执照、公司章程  6、  基金托管人业务资格批件和营业执照  7、  本陈诉期内在中国证监会指定报刊上表露的各项书记  八、  中国证监会要求的其他文件 寄存地点 上海市淮海中路381号中环广场38楼基金解决人办公场所 查阅方式 投资者可登录基金解决人网站()查阅,或在营业时间内至基金解决人办公场所免费查阅。  投资者对本陈诉书如有疑问,可咨询基金解决人。  客户供职中心电话:400-8828-999 或 021-33079999 。 浦银安盛基金解决有限公司 2018年10月26日